사전 자산배분 기준

제정 2014.  4.  11.

제1장 총 칙

제1조(목적)

이 기준은 집합투자재산을 운용함에 있어 관련 법규에 따라 직접 투자대상자산의 취득, 처분등의 업무를 수행하는 경우 집합투자재산별로 미리 정해진 자산배분내역에 따라 매매결과를 공정하게 배분하여 투자자의 이익을 보호하는데 그 목적이 있다.

제2조(적용 범위)

① 이 기준은 회사내 운용담당자등 집합투자재산운용과 관련하여 직접 또는 간접적으로 관여하는 모든 임직원에게 적용된다.

② 이 기준은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “법”이라 한다) 제80조 제1항  의 단서 및 법 시행령 제79조 제2항에 따른 증권(증권시장에 기업공개를 위하여 발행한 공모주를 포함한다)에  적용한다. 단, 투자신탁재산별로 각각의 계좌를 두고 계좌별로 주문이 이루어지는 경우에는 본 기준을 적용하지 아니한다.

제3조(용어의 정의)

이 기준에서 사용하는 용어의 정의는 다음과 같다.

① “펀드”라 함은 법 제9조 제18항에서 규정하는 집합투자기구를 말한다.

② “사전자산배분”은 법 제80조에서 규정한 펀드별로 미리 정해진 자산배분내역에    따라 매매결과를 공정하게 배분하는 것을 말한다.

③ “운용담당자”는 펀드를 직접 운용하는 직원을 말한다.

④ “매매담당자”는 운용담당자로부터 매매주문을 접수하여 직접 자산의 취득, 매각   등을 실행하는 직원을 말한다.

제4조(개정등)

이 기준의 제정 또는 개정은 집합투자재산 평가위원회의 의결을 거쳐야 한다. 다만, 법령 및 감독규정의 개정에 따른 경미한 사항을 변경할 경우에는 대표이사의 결재로 처리할 수 있다.

제2장 사전자산배분

제5조(일반 원칙)

① 회사는 선량한 관리자의 주의로써 집합투자재산별로 관리하여야 하며 집합투자자의 이익을 보호하여야 한다.

② 펀드별 자산배분은 특정수익자 또는 특정 펀드에 유리하거나 불리하게 이루어져서는 안된다.

③ 운용담당자와 매매담당자의 분리 및 사전자산 배분내역에 따라 매매결과를 공정  하게 배분하여야한다.

제6조(사전자산배분 원칙)

① 운용담당자가 다수의 투자신탁재산별 동일한 매매조건으로 동시에 주문하여 취득, 매각한 자산은 각 펀드에 균등한 가격으로 배분하여야한다.

② 동일한 종목에 대한 펀드별 배분은 지정가격이 아닌 경우 주문접수순으로 배분  한다. 주문시간이 다른 동일한 종목에 대한 각각의 주문은 별개의 주문으로 본다.

③ 매매 거래된 자산은 주문수량에 따라 일정비율로 배분함을 원칙으로 한다. 체결  수량이 매매주문수량에 미달하는 경우 해당펀드별 주문비율(주식수비율)에 따라 안분 배분한다. 체결배분 후 잔여수량이 발생하는 경우 최대주문 펀드에 잔여수량을 배분할 수 있고 , 소량의 배분만이 이루어져 보유의 의미가 없을 경우에는 배분을 증가시키거나 전혀 배분을 하지 않을 수 도 있다.

④ 일반적인 배분원칙을 벗어나는 배분은 다음 각 호에 해당하는 경우에 한하고 매매담당부서에서 이에 대한 기록을 보존하여야 한다.

1. 법규 등(규약,운용지침,운용계획서,마케팅자료등포함)의 위반 및 위반방지를 위한 수량 정정 또는 투자신탁 정정

2. 매매 체결후 예상치 못한 중대한 설정액 증감으로 인한 수량정정 또는 펀드정정

3. 기타 불가피한 사유로 인해 사전에 운용본부장 및 준법감시인의 승인을 받은 경우

⑤ 공모주의 청약 및 배분에 관하여는 별지 제1호의 공모주 청약 및 배분에 관한 지침에 의한다.

제7조(사전자산배분에 관한 기준의 공시)

회사는 사전자산배분에 관한 기준을 인터넷홈페이지를 통해 공시하여야 한다.

제3장 자산배분내역에 관한 장부 및  서류

제8조(자산배분내역에 관한 장부 및 서류 )

① 운용담당자는 자산의 취득, 매각등의 업무를 수행하기 전에 매매하고자하는 자산에 대하여 펀드별로 주문금액, 수량, 가격등을 기재한 매매주문서와 펀드별 배분내역을 기재한 자산배분내역서를 작성하여야 한다.

② 매매주문서 및 자산배분내역서는 전산 또는 문서출력으로 기록, 유지되어야 하며 운용본부장 및 준법감시인이 이행내역을 확인하여야 한다.

③ 자산배분내역서를 정정하는 경우에는 제6조④항에 해당되는 경우에 한해서만 가능 하며 전산 혹은 문서로 기록,유지 하여야한다.

④ 운용담당자는 자산의 취득, 처분 등의 주문이 체결되기 전에는 제1항의 매매주문서를 취소하고 새로이 작성하는 방법으로 주문을 정정 할수 있다.

제4장 매매주문서의 작성 및  매매주문의 실행

제9조(매매주문서의 작성)

① 운용담당자는 자산의 취득, 매각등의 업무를 수행하기 전에 매매하고자하는 자산에 대하여 투자신탁재산별로 종목, 주문금액, 수량, 가격, 주문시간등을 기재한 매매주문서를 전산상 또는 문서출력의 방법으로 작성하여야 한다.

② 매매주문서상의 가격주문은 해당자산의 단가 혹은 수익률등으로 표시되며 지정가격, 시장가격 뿐만 아니라 특정주문 방법 혹은 범위를 정하여 매매담당자에게 주문을 접수할 수 있다.

제10조(매매주문의 실행)

매매담당자는 사전에 작성된 매매주문서를 기초로 하여 자산의 취득, 매각등을 실행  하여야 한다.

제5장 자산배분 내역서 작성

제11조(자산배분 내역서의 작성)

① 매매담당자는 매매주문서와 체결 내역서를 기초로 하여 자산배분 내역서를 전산상 또는 문서출력의 방법으로 작성하여야 한다.

② 자산배분 내역서는 체결된 종목에 대하여 체결가격, 배분가격등을 기재하여야 한다.

③ 펀드별로 매매주문서와 상이한 수량으로 배분될 시에는 그 사유를 기재하여야한다.

제6장 운용과 매매의 분리

제12조(운용담당자와 매매담당자의 겸직금지)

① 회사는 공정한 자산배분등 투자자의 보호를 위하여 운용을 담당하는 직원과 직접자산의 취득, 매각등을 실행하는 직원이 구분 되도록 하여야 한다.

② 제1항에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당되는 경우에는 관련 법규에 따라 운용담당자와 매매담당자를 겸직하게 할 수 있다.

1. 펀드별로 계좌를 개설하고 계좌별로 이루어지는 매매거래

2. 증권에 관하여 그 종류에 따라 다수 종목의 가격수준을 종합적으로 표시하는 지수의 변화에 연동하여 운용하는 것을 목표로 하는 집합투자기구의 집합투자재산의 매매거래

3. 한국거래소의 증권시장 업무규정에서 정하는 프로그램 매매에 해당하는 거래

4. 장내 파생상픔 거래

5. 자본시장법등 관련 법령에 의해 허용되는 거래 등

부       칙

제1조(시행일)

이 규정은 2014년 4월 11일 부터 시행한다.

별지 1.

공모주 청약과 배분에 관한 지침

제정 2014.  4. 11.

제1조(목적)

이 지침은 회사가 운용하는 집합투자기구에서 공모주를 신청·청약하고 그 결과를 배분함에 있어 각 집합투자기구별로 공정하게 배분함으로써 투자자간의 이해상충을 방지함을 목적으로 한다

제2조(수요예측  참여)

① 공모주의  수요예측 참여여부와 참여 가격은 운용담당팀장이 관련법규와 당해펀드의 약관, 투자설명서 및 운용전략 등(이하 “관련법령”이라 한다)을 고려하여 결정한다.

② 공모주의 수요예측 신청수량 및 금액은 각 펀드별 순자산총액 범위 이내로 하는 것을 원칙으로 운용담당팀장이 결정한다. 다만 각 펀드의 순자산의 크기, 주식편입가능비율 운용방향이나 전략 및 주관증권사의 배정원칙 등을 종합적으로 고려하여 결정할 수 있다.

③ 운용역은 집합투자기구 별로 소화할 수 있는 실수요량 범위 내에서 편입비와 유동성등 관련법령의 위반이 발생하지 않도록 수요예측에 참여하여야 한다.

④ 운용역은 공모주의 수요예측에 응할 펀드 및 주식수를 당해 공모주의 수요예측 이전에 확정한 후 수요예측에 참여하여야 하며, 관련 자료를 보관하여야 한다.

⑤ 운용역은 공모주등의 수요예측 참여시 집합투자기구 별로 참여수량 및 가격등을 기재한 내역서를 작성하고 준법감시팀에 통보하여야 한다.

제3조  (청약 및 배분의 원칙)

① 운용역은 해당 주관회사가 수요예측 이후 배정한 수량을 사전에 신청한 비율로 안분하여 청약하여야 한다. 다만, 해당 집합투자기구의 순자산 변동 등 중대한 사안이 발생 한 경우에는 준법감시인의 승인 하에 변경할 수 있다.

② 공모주 청약신청을 위한 펀드 별 배분내역은 운용담당팀장의 승인을 받아야 한다.

③ 운용역은 집합투자기구별로 공모주에 대한 청약 수량 및 가격등을 기재한 내역서를 작성하고 준법감시인에게 통보하여야 한다.

④ 준법감시인은 제3항에 의해 보고 받은 사항이 집합투자기구별로 공정하지 않거나 투자자간 이해상충방지를 위하여 필요하다고 판단되는 경우에는 그 변경을 요구할 수 있다.

제4조 (기타사항)

운용역은 다음 각 호의 행위로 인하여 회사가 “불성실 수요예측 참가자”로 지정되지 않도록 최선을 다하여야 한다.

1. 수요예측에 참여하여 주식을 배정 받은 후 청약을 하지 아니하거나 청약 후 자금을 납입하지 아니하는 행위(단, 배정 받은 주식 또는 청약을 하지 아니한 주식의 수가 10주 미만인 경우는 제외)

2. 수요예측에 참여하여 의무보유를 확인하고 주식을 배정받은 후 의무보유기간 내에 해당주식을 처분하는 행위

3. 수요예측에 참여하면서 관련 정보를 허위로 작성·제출하는 행위

4. 그 밖에 관련 법규 등을 위반하는 행위